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科技日?qǐng)?bào)記者 房琳琳 實(shí)習(xí)生 張若佳?策劃?何屹?房琳琳
基礎(chǔ)研究迎來(lái)嶄新的時(shí)代。
2月21日下午,中共中央政治局就加強(qiáng)基礎(chǔ)研究進(jìn)行第三次集體學(xué)習(xí),習(xí)近平總書記在主持學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào),加強(qiáng)基礎(chǔ)研究,是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的迫切要求,是建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的必由之路。
當(dāng)前,基礎(chǔ)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭和根基已成共識(shí)。地基打得牢,科技事業(yè)大廈才能建得高。
2月24日,科技部部長(zhǎng)王志剛在國(guó)務(wù)院新聞辦舉行的新聞發(fā)布會(huì)上介紹,2022年,全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出首次突破3萬(wàn)億元,其中基礎(chǔ)研究投入比重連續(xù)4年超過(guò)6%。10年前,這兩個(gè)數(shù)字分別為1萬(wàn)億元和4.8%。
然而,一個(gè)不容忽視的事實(shí)是,長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)基礎(chǔ)研究投入超過(guò)90%來(lái)自中央財(cái)政,經(jīng)費(fèi)投入來(lái)源亟須向多元化轉(zhuǎn)變。
與此同時(shí),伴隨著公益基金資助基礎(chǔ)研究的“新基石研究員項(xiàng)目”2023年1月公布首屆獲資助名單后,這項(xiàng)10年共資助100億元的基金引發(fā)社會(huì)各界廣泛熱議。
科技日?qǐng)?bào)記者在采訪中發(fā)現(xiàn),基礎(chǔ)研究呼喚更多“從0到1”,加入其中的任何一種新力量——包括新的資金來(lái)源、新的創(chuàng)新主體及新的評(píng)價(jià)機(jī)制,都將面臨高投入帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。
之所以還能做出這種看似“冒險(xiǎn)”的決定,一方面是基于對(duì)中國(guó)科技發(fā)展態(tài)勢(shì)的理性判斷,另一方面是出于對(duì)中國(guó)科學(xué)共同體的強(qiáng)大信心。
核心技術(shù)均源于原始科學(xué)發(fā)現(xiàn)
所有影響社會(huì)、影響世界的重大核心技術(shù),老百姓看得見(jiàn)、摸得到的核心技術(shù),幾乎無(wú)一例外都源于原始科學(xué)發(fā)現(xiàn)。
中國(guó)科學(xué)院院士、西湖大學(xué)校長(zhǎng)施一公舉了一個(gè)例子。1975年,兩位科學(xué)家喬治·克勒和凱撤·米爾斯坦在實(shí)驗(yàn)室找到了一個(gè)單克隆抗體的制備方法,1984年,兩位科學(xué)家共同獲得了諾貝爾生理或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)。他們或許沒(méi)想到,30多年后的今天,對(duì)抗腫瘤的單克隆抗體藥物已經(jīng)廣泛應(yīng)用于臨床,且以單克隆抗體為主的大分子藥物每年銷售額超過(guò)2000億美元。
施一公也是“新基石研究員項(xiàng)目”科學(xué)委員會(huì)的主席。他贊同這樣的判斷:當(dāng)前,新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革突飛猛進(jìn),學(xué)科交叉融合不斷發(fā)展,科學(xué)研究范式發(fā)生深刻變革,科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展加速滲透融合,基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化周期明顯縮短,國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)向基礎(chǔ)前沿前移。
中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所副所長(zhǎng)郭鐵成接受記者采訪時(shí)強(qiáng)調(diào):“基礎(chǔ)研究進(jìn)入無(wú)人區(qū)的時(shí)候,沒(méi)有可跟蹤的對(duì)象,那就需要支持有開(kāi)創(chuàng)性想法的人去拓荒、去勇敢地完成從0到1的突破。”
施一公說(shuō):“國(guó)家早就意識(shí)到,我們的科技創(chuàng)新最后要有大的突破,一定要有基礎(chǔ)研究支撐。”
郭鐵成認(rèn)為,基礎(chǔ)研究是技術(shù)的源頭,決定著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的后勁,其科學(xué)價(jià)值、文化價(jià)值、社會(huì)價(jià)值更為根本,能夠提高民族的精神活力、社會(huì)的創(chuàng)造力和國(guó)家的國(guó)際公信力。
開(kāi)拓前沿需更多力量同向而行
施一公表示,如果回溯25年,能夠得到穩(wěn)定支持的話,他會(huì)更好地分配時(shí)間?!霸谖夷贻p、創(chuàng)造力最強(qiáng)、記憶力最好的時(shí)候,我會(huì)把我主要的精力和經(jīng)費(fèi)用在更具挑戰(zhàn)性的前沿研究方面。”他說(shuō)。
記者了解到,此次引發(fā)科學(xué)界熱議的“新基石研究員項(xiàng)目”在中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)指導(dǎo)下,由科學(xué)家主導(dǎo),旨在長(zhǎng)期穩(wěn)定地支持?jǐn)?shù)學(xué)和物質(zhì)科學(xué)、生物和醫(yī)學(xué)科學(xué)等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科學(xué)家大膽、自由地去探索,獲得原始的重大創(chuàng)新,從而賦能未來(lái)我國(guó)核心技術(shù)的突破和整體科技實(shí)力的發(fā)展。
首屆入選的58位研究員中,從事實(shí)驗(yàn)類研究的每人每年獲得不超過(guò)500萬(wàn)元的資助,理論類則不超過(guò)300萬(wàn)元,均是連續(xù)資助5年。5年期滿,通過(guò)評(píng)估,還可以繼續(xù)獲得支持。
連續(xù)5年可最高獲得2500萬(wàn)元人民幣研究經(jīng)費(fèi),這在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域而言不是小數(shù)目,是中央財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持之外的一種重要補(bǔ)充。
北京大學(xué)教授、“新基石研究員項(xiàng)目”首批資助對(duì)象劉若川在參與“知識(shí)分子”主題對(duì)話活動(dòng)時(shí)分享了自己的想法。“最近一兩年AI跟數(shù)學(xué)的結(jié)合開(kāi)始多起來(lái),比如數(shù)學(xué)家跟DeepMind人工智能團(tuán)隊(duì)合作,可以用AI幫助數(shù)學(xué)家來(lái)提出一些問(wèn)題,甚至有時(shí)候能解決一些問(wèn)題,這引起我很大的興趣?!?/p>
他解釋,數(shù)學(xué)是一個(gè)發(fā)展了一兩千年的學(xué)科,它不像實(shí)驗(yàn)科學(xué)可以用大科學(xué)裝置來(lái)幫助解決問(wèn)題,數(shù)學(xué)基本上大家還是用腦子。有AI新工具以后,可能會(huì)對(duì)數(shù)學(xué)研究的范式產(chǎn)生重大影響。
“我對(duì)這種結(jié)合很有興趣,但不可能從頭去學(xué)AI,肯定是找一些有AI背景的人跟我合作?!眲⑷舸ㄌ寡?。
以人為資助對(duì)象符合國(guó)情
從全球科研資助對(duì)象來(lái)看,以項(xiàng)目為資助對(duì)象的居多,但絕非單一形態(tài)。另一類,是以人為資助對(duì)象。
郭鐵成介紹,追趕型國(guó)家資助模式以項(xiàng)目為主,因?yàn)樾枰汾s的技術(shù)目標(biāo)明確;而引領(lǐng)型國(guó)家資助項(xiàng)目更側(cè)重于支持人,因?yàn)槊鎸?duì)的是大量無(wú)人區(qū),需要追趕的目標(biāo)很少,需要開(kāi)創(chuàng)性想法。
“我國(guó)越往后發(fā)展,追趕的領(lǐng)域越少,引領(lǐng)的領(lǐng)域越多,對(duì)人的資助就顯得更加重要?!惫F成分析指出,總體來(lái)看,基礎(chǔ)研究成本不高,是“智慧密集型”創(chuàng)新,資助人的新思想、新概念、新創(chuàng)意、新科學(xué)路線等,是符合新階段科技自立自強(qiáng)要求的。
國(guó)家自然科學(xué)基金委是我國(guó)資助基礎(chǔ)研究歷史悠久且富成效的科研項(xiàng)目組織和基金管理機(jī)構(gòu)。其資金來(lái)源主要是國(guó)家財(cái)政投入,各自然學(xué)科門類定期公布各類項(xiàng)目指南并組織開(kāi)展評(píng)審。
其中,資助科研人員自由探索的項(xiàng)目包括國(guó)家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目等。這中間,最著名的是國(guó)家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目。
實(shí)踐證明,國(guó)家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目已經(jīng)成為行之有效的促進(jìn)我國(guó)高層次優(yōu)秀青年科技人才脫穎而出的重要途徑之一,涌現(xiàn)出白春禮、陳竺、李靜海、李家洋、王志新等一批又一批的杰出科學(xué)家。
國(guó)際上遴選人才的方式豐富多樣
在美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)等國(guó)家,都有這種以人為資助對(duì)象的項(xiàng)目。
美國(guó)做的比較好、大家較熟悉的,是霍華德·休斯(The Howard Hughes Medical Institute,HHMI)研究員制度。它為生命科學(xué)和基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的科學(xué)家提供穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持,鼓勵(lì)無(wú)拘無(wú)束的自由探索。
目前,該基金支持的300多位科學(xué)家中,30多位獲得了諾貝爾獎(jiǎng),成績(jī)斐然。
西湖大學(xué)教授、HHMI前研究員于洪濤此次成功成為“新基石研究員項(xiàng)目”首批資助對(duì)象。他在接受記者采訪時(shí),對(duì)比了兩個(gè)計(jì)劃的區(qū)別。HHMI需要申請(qǐng)者成為這個(gè)機(jī)構(gòu)的雇員,通過(guò)評(píng)審后,每年可獲得科研經(jīng)費(fèi)120萬(wàn)美金左右,其中包含科學(xué)家本人的薪酬?!靶禄芯繂T項(xiàng)目”則不需要受雇于基金會(huì)指定的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu),其在項(xiàng)目依托單位即可獲得相應(yīng)資助,資助僅限用于科研開(kāi)支,不包含科學(xué)家個(gè)人薪酬。相同之處是,二者都用于資助科研進(jìn)程中的經(jīng)費(fèi)開(kāi)支。
于洪濤強(qiáng)調(diào),相對(duì)于包含補(bǔ)貼科學(xué)家本人生活的項(xiàng)目,這類計(jì)劃旨在為鼓勵(lì)科學(xué)家本人通過(guò)自由探索,為其提供實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新從想法到取得突破過(guò)程中所需的經(jīng)費(fèi)。
“因此,在申請(qǐng)‘新基石研究員項(xiàng)目’時(shí),最主要的是跳出現(xiàn)有的框架,體現(xiàn)項(xiàng)目的創(chuàng)新性。”于洪濤解釋,基礎(chǔ)研究不是越寬、越多越好,而是越深、越新越好,這是目前的趨勢(shì)?!艾F(xiàn)在需要有人站在開(kāi)創(chuàng)性的領(lǐng)域,如果在別人原始創(chuàng)新基礎(chǔ)上做拓展的人太多而開(kāi)創(chuàng)新領(lǐng)域的人太少,較長(zhǎng)期的科研布局就會(huì)失衡。”他說(shuō)。
郭鐵成把“新基石研究員項(xiàng)目”的遴選機(jī)制概括為“提名制”+“自薦制”相結(jié)合的方式。提名制就是首先確定杰出科技人才,然后由杰出科技人才提名需要資助的候選人;自薦制就是創(chuàng)新者自薦,而無(wú)需事先通過(guò)層層審批。
其實(shí),諾貝爾獎(jiǎng)是典型的提名制,即先確定一些杰出的有科學(xué)品味和識(shí)別能力的科學(xué)家,請(qǐng)其在世界范圍內(nèi)開(kāi)展提名,這樣做的好處在于,既有利于發(fā)揮現(xiàn)有大科學(xué)家對(duì)科技人才培養(yǎng)的作用,也有利于發(fā)掘思想超前的人才。德國(guó)的“人才偵察員計(jì)劃”也屬于此類。
“新基石研究員項(xiàng)目”采用的是機(jī)構(gòu)提名和自主申報(bào)相結(jié)合的方式。評(píng)委團(tuán)隊(duì)是幾百位國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀的科學(xué)家,終審評(píng)委是70位頗富成就的各界頂尖科學(xué)家。他們對(duì)收到的近1000份申請(qǐng)進(jìn)行初審和終審。
數(shù)據(jù)顯示,58位首批入選者中,有22位屬于自主申報(bào),沒(méi)有單位推薦,入選占比接近40%。不拘泥于機(jī)構(gòu)的推薦,海選出更多人才,這個(gè)結(jié)果讓科學(xué)委員會(huì)深感欣慰。
除了提名制和自薦制,在科學(xué)共同體內(nèi)部,還有幾種資助“人”的方式值得未來(lái)進(jìn)一步充分實(shí)踐。
郭鐵成介紹,一種是“科研定制”,首先通過(guò)人才評(píng)價(jià)等方式選出杰出科技人才,不設(shè)項(xiàng)目指南,由這些杰出科技人才自主發(fā)掘研究主題,經(jīng)過(guò)磋商定制科研項(xiàng)目。這種做法符合開(kāi)創(chuàng)性思維特點(diǎn),適用于自主探索原始創(chuàng)新、重大創(chuàng)新,能夠開(kāi)辟新領(lǐng)域、新賽道。
還有一種被稱為“非共識(shí)資助”,是指項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程中,遵循“科學(xué)發(fā)現(xiàn)最初多是少數(shù)人掌握真理”這一規(guī)律,如第一輪出現(xiàn)同行評(píng)議的分歧,對(duì)評(píng)議結(jié)果申請(qǐng)復(fù)議后,可采取“多數(shù)服從少數(shù)”原則予以再議,讓超越常規(guī)的奇思妙想不至在起點(diǎn)就被否決,之后組織同行再進(jìn)行多種形式的評(píng)議,根據(jù)具體情況再執(zhí)行“少數(shù)服從多數(shù)”等立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn),如通過(guò),即予以非共識(shí)性資助。
“這些資助方式從本質(zhì)上說(shuō),還是以人為本,尊重人的原始創(chuàng)新思想并予以支持,適用于顛覆性創(chuàng)新、未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新。”郭鐵成說(shuō)。
我國(guó)基礎(chǔ)研究投入呈多元化
中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)中,習(xí)近平總書記提出:要穩(wěn)步增加基礎(chǔ)研究財(cái)政投入,通過(guò)稅收優(yōu)惠等多種方式激勵(lì)企業(yè)加大投入,鼓勵(lì)社會(huì)力量設(shè)立科學(xué)基金、科學(xué)捐贈(zèng)等多元投入。
根據(jù)我國(guó)民政部基金會(huì)中心網(wǎng)站數(shù)據(jù),全國(guó)共有基金會(huì)8000余家,專注領(lǐng)域集中在較為傳統(tǒng)的教育、醫(yī)療與健康、扶貧與發(fā)展,極少專注科學(xué)研究、基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。
中國(guó)科學(xué)院上海巴斯德研究所、生物安全政策研究中心研究員王小理接受記者采訪時(shí)介紹,早在2016年,美國(guó)規(guī)模最大的6家專注基礎(chǔ)研究的基金會(huì),投入超過(guò)70億美元用于基礎(chǔ)研究,具體包括比爾與梅琳達(dá)·蓋茨基金會(huì)、陳—扎克伯格科學(xué)倡議、西蒙斯基金會(huì)、戈登和貝蒂·摩爾基金會(huì)、阿爾弗雷德·斯隆基金會(huì)與威康信托基金會(huì)。
另?yè)?jù)報(bào)道,世界頂級(jí)生物醫(yī)藥研究機(jī)構(gòu)中,美國(guó)的Salk生物研究所、冷泉港實(shí)驗(yàn)室(CSHL)、霍華德·休斯醫(yī)學(xué)研究所(HHMI)等,都是私人捐贈(zèng)發(fā)起的非營(yíng)利研發(fā)機(jī)構(gòu),主要通過(guò)捐贈(zèng)資金與成果轉(zhuǎn)化經(jīng)營(yíng)收入(技術(shù)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)孵化等)開(kāi)展基礎(chǔ)研究。
我國(guó)政府財(cái)政對(duì)于基礎(chǔ)研究的支持有目共睹,但是隨著我們國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展,企業(yè)家也需要承擔(dān)這樣的責(zé)任。
“‘新基石研究員項(xiàng)目’是基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的一次全新嘗試,是社會(huì)力量支持基礎(chǔ)研究的非常好的一個(gè)范例,希望未來(lái)形成一個(gè)社會(huì)力量支持基礎(chǔ)研究、支持原創(chuàng)突破的氛圍?!笔┮还珡?qiáng)調(diào),“這樣一種社會(huì)文化的形成,是非常難能可貴的”。
社會(huì)資本“注入”已具備條件也面臨挑戰(zhàn)
2021年,全球500強(qiáng)企業(yè)中,中國(guó)企業(yè)數(shù)量達(dá)到143家,位居全球第一。根據(jù)《2022胡潤(rùn)全球富豪榜》,中國(guó)有1133位身價(jià)10億美元以上的富豪上榜,位居全球第一。
從財(cái)富的積累和捐贈(zèng)潛力來(lái)看,中國(guó)具備了發(fā)展慈善捐贈(zèng)的前提條件。
針對(duì)基礎(chǔ)研究的此類公益項(xiàng)目,目前包括科學(xué)探索獎(jiǎng)、“新基石研究員項(xiàng)目”、浙江大學(xué)上海高等研究院繁星科學(xué)基金、清華大學(xué)萬(wàn)科公共衛(wèi)生與健康學(xué)科發(fā)展專項(xiàng)基金等。
盡管已有諸多耀眼的實(shí)踐,但總體而言,社會(huì)資金“注入”基礎(chǔ)研究領(lǐng)域還面臨挑戰(zhàn)。
除了社會(huì)捐助文化氛圍尚未養(yǎng)成、捐贈(zèng)基礎(chǔ)研究的惠及面還相對(duì)較窄,王小理認(rèn)為,當(dāng)前以下幾個(gè)方面有待完善。
一是捐贈(zèng)稅收激勵(lì)政策不完善,捐贈(zèng)者結(jié)轉(zhuǎn)扣除(指企業(yè)所得稅稅前扣除費(fèi)用中準(zhǔn)予結(jié)轉(zhuǎn)的項(xiàng)目)優(yōu)惠力度較?。欢蔷栀?zèng)優(yōu)惠適用的科技類非營(yíng)利組織范圍過(guò)窄,且捐贈(zèng)對(duì)象非營(yíng)利組織的“免稅資格”與“公益性稅前扣除捐贈(zèng)資格”不統(tǒng)一;三是以個(gè)人命名的私人基金限定條件比較高,較難獲得注冊(cè);四是基金會(huì)工作人員工資福利和行政辦公支出不得超過(guò)當(dāng)年總支出的10%,這一比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家基金會(huì)可能高達(dá)30%的同類數(shù)據(jù)。
為此,王小理建議,在完善捐贈(zèng)基礎(chǔ)研究的財(cái)務(wù)激勵(lì)制度方面,允許提高稅前扣除比例,且不足扣除部分延長(zhǎng)結(jié)轉(zhuǎn)年限,同時(shí)進(jìn)一步簡(jiǎn)化申報(bào)和獲得捐贈(zèng)證明的程序;針對(duì)目前缺乏對(duì)基礎(chǔ)研究接受捐贈(zèng)的具體法律制度安排,應(yīng)探索完善科技捐贈(zèng)領(lǐng)域的法律法規(guī),對(duì)基礎(chǔ)研究接受捐贈(zèng)的流程、激勵(lì)、監(jiān)管機(jī)制進(jìn)行規(guī)范;行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)對(duì)行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)有更清楚的認(rèn)識(shí),對(duì)相關(guān)基礎(chǔ)研究的需求更加了解,政府可以鼓勵(lì)引導(dǎo)其牽頭捐贈(zèng)建立行業(yè)基礎(chǔ)研究基金,挖掘行業(yè)上游基礎(chǔ)研究需求,提升其公益捐贈(zèng)的內(nèi)在動(dòng)力。
在我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)入歷史新階段、社會(huì)財(cái)富快速增長(zhǎng)的時(shí)期,很多企業(yè)和個(gè)人出于長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光、國(guó)際視野和公益之心愿意投入基礎(chǔ)科學(xué)研究。
郭鐵成認(rèn)為,按照當(dāng)前部署,我國(guó)圍繞產(chǎn)出重大原創(chuàng)成果這個(gè)主線,將基礎(chǔ)研究分為目標(biāo)導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究、市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用基礎(chǔ)研究、自由探索的基礎(chǔ)研究三大類,強(qiáng)調(diào)科技領(lǐng)軍企業(yè)發(fā)揮“出題人”“答題人”“閱卷人”的作用,為企業(yè)資金進(jìn)入基礎(chǔ)研究領(lǐng)域指明了方向?!按送猓嘤喾N形態(tài)的民間研發(fā)基金,開(kāi)展公共資金與民間資金的合作,也將為社會(huì)資本參與創(chuàng)新提供廣闊空間?!?/p>
(文中圖片由視覺(jué)中國(guó)提供)